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| 2. 고객님의 연소득은 어느 정도입니까? |
5천만원이내 |
7천만원이내 |
1억원이내 |
1억원이상 |
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| 3. 총자산 대비 금융자산의 비중은 어느 정도 차지합니까? |
10%미만 |
10%이상 ~ 20%미만 |
20%이상 ~ 30%미만 |
30%이상 ~ 40%미만 |
40%이상 |
| 택 1 |
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| 4. 다음 중 고객님의 투자 경험과 가장 가까운 것은 어느 것입니까?(중복응답가능) |
은행 예금, 적금, 지방채, 보증채, MMF, CMA 등 |
금융채, 신용도가 높은 회사채, 채권형 펀드, 원금보장형 ELS 등 |
신용도 중간 등급의 회사채, 원금의 일부만 보장되는 ELS, 혼합형 펀드 |
신용도가 낮은 회사채, 주식, 원금이 보장되지 않는 ELS, 시장수익률 수준의 수익을 추구하는 주식형 펀드 |
ELW, 선물옵션, 시장수익률 이상의 수익을 추구하는 주식형펀드, 파생상품에 투자하는 펀드, 주식 신용거래 등 |
| 중복 선택 가능 |
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| 5. 고객님께서 투자하고자 하는 자금의 투자 가능 기간은 얼마나 되십니까? |
6개월미만 |
6개월이상 ~ 1년미만 |
1년이상 ~ 2년미만 |
2년이상 ~ 3년미만 |
3년이상 |
| 택 1 |
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| 6. 고객님의 투자 원금에 손실이 발생할 경우 감수할 수 있는 손실 수준은 어느 정도입니까? |
무슨 일이 있어도 투자 원금은 보장되어야 한다 |
10% 미만까지는 손실을 감내할 수 있을 것 같다 |
20% 미만까지는 손실을 감내할 수 있을 것 같다 |
기대수익이 높다면 위험이 높아도 상관하지 않겠다 |
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| 택 1 |
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| 7. 고객님께서는 금융 투자에 대한 본인의 지식수준이 어느 정도라고 생각하십니까? |
매우 낮은 수준 - 스스로 투자의사 결정을 내려 본 경험이 없다. |
낮은 수준 - 주식과 채권의 차이를 구분할 수 있다. |
높은 수준 - 투자 할 수 있는 대부분의 금융상품의 차이를 구별할 수 있다. |
매우 높은 수준 - 금융상품을 비롯하여 모든 투자대상 상품의 차이를 이해할 수 있는 정도 |
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| 택 1 |
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| 8. 고객님의 투자목적은 무엇입니까? |
적극적 매매를 통한 수익을 원하며 원금을 초과하는 손실위험도 감내 가능 |
적극적 매매를 통한 수익 실현 목적 |
시장가격 변동 추이와 비슷한 수준의 수익 실현 |
채권이자, 주식배당 정도의 수익 실현 목적 |
기존 보유자산에 대한 위험 헷지 목적 |
| 택 1 |
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| 9. 고객님의 수입원을 가장 잘 나타내는 것은 어느 것입니까? |
현재 일정한 수입이 발생하고 있으며, 향후 현재 수준을 유지하거나 증가할 것으로 예상 |
현재 일정한 수입이 발생하고 있으나, 향후 감소하거나 불안정할 것으로 에상 |
현재 일정한 수입이 없으며, 연금등이 주 수입원임 |
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| 10. 고객님의 투자자금 성향은 무엇입니까? |
여유자금운용 |
퇴직금운용 |
생계자금 |
대출금 |
기타 |
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